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企业吸收能力研究进展

减小字体 增大字体 作者:徐万里,钱锡红    来源:www.bob123.com  发布时间:最新发布
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企业的吸收能力是创新的源泉,能够有效吸收并应用外部知识的企业在市场竞争中胜出的可能性将大大提高。20世纪80年代以来,我国在“以市场换技术”战略的指导下对发达国家和地区的先进技术进行了大量引入,通过市场换技术的战略吸引了许多跨国公司来华投资,但我国技术发展成效却不尽如人意。一些学者认为,其原因在于大多数跨国公司都采用独资、控股的模式进入我国,对我国企业实行严密的技术保护措施,致使先进技术和管理经验无法转移给我国企业。但韩国始终采取“引进、消化、吸收、再创新”的模式,主要靠自主创新逐步实现了工业化,建立了比较坚实的工业基础。据统计,韩国用于引进技术的资金和用于对引进技术进行消化吸收的投入比是1:5左右,而我国的这一比例仅为1:0. 07。由此,越来越多的学者认为,企业吸收能力低下才是导致我国企业无法吸收外资先进技术和管理经验的主要原因,进而认为,“以市场换技术”的战略不但没有促进我国企业实现技术创新,反而使企业过度依赖于国外技术,从而抑制了企业创新主动性和积极性的发挥。

我国在实施“以市场换技术”的“引进来”战略中忽视了吸收能力因素致使未能达到预期效果,因此,在当前我国企业实施“走出去”战略、选择进入海外市场模式时必须高度重视吸收、学习国外的先进技术和管理经验。事实上,自从科恩和利文索尔(Cohen and levintha)对吸收能力作出开创性研究以来,吸收能力领域已日益受到学术界的广泛关注,近20年来,学术界对此领域展开了丰富的理论和实证研究,并得出了一些有益的成果。总结已有的关于吸收能力的研究,无疑对吸收能力的进一步研究具有重要意义。

一、吸收能力概念的提出及发展

知识经济时代,企业创新越来越依赖于外部知识源,如何将外部知识转化为创新就显得更为重要。针对企业在利用外部知识方面存在的问题,科恩和利文索尔对吸收能力做了开创性研究。莫厄里和奥克斯勒(Mowery and Oxley)基于国家创新系统的研究对吸收能力进行了定义发展。金( Kim)在一项案例研究中,用一个2×2阶矩阵来识别吸收能力的两个维度——先验知识和努力强度,并认为吸收能力是学习并解决问题的能力。莱恩和鲁巴肯(Lane and Lubatkin)则将吸收能力的概念应用到学生企业和老师企业的背景下,对于理解合资或联盟背景下的吸收能力有着重要启示。

进入21世纪,扎赫拉和乔治( Zahra andGeorge)的研究首次对吸收能力及其4个维度的概念进行了详细界定,他们将吸收能力划分为两大类别(潜在的吸收能力和现实的吸收能力)和4个维度(获取、消化、转换、应用),他们的研究基本涵盖了前人关于吸收能力定义的所有维度。扎赫拉和乔治之后,廖等人( Liao.et al)对潜在的吸收能力进行了定义;马图希克和希雷( Matusikand Heeley)从3个层面研究了吸收能力对知识创造的影响,认为潜在的吸收能力主要关注知识创造,而现实的吸收能力关注知识的实际应用;莱恩等人( Lane,et al)和利希滕特勒(Lichtentha-ler)基于过程对吸收能力进行定义,认为吸收能力是企业通过探索式学习、转换式学习、开发式学习这一系列过程来应用外部知识的能力;托多罗瓦和杜里辛(Todorova and Durisin)则对以往的研究进行了整合。表1总结了关于吸收能力定义的主要文献。

二、吸收能力的维度构成

(一)评价与获取的能力

至今虽然很少有研究对评价维度给出确切的定义,但多项研究对这一维度的隐含寓意已达成一定的共识,即通过组织流程和惯例评价外部新知识的能力。从组织学习的角度来看,形成评价能力的流程和惯例在本质上是认知性的,例如,直觉、理解、知识识别和模式识别都有利于评价能力的形成。扎赫拉和乔治关于获取维度的定义中虽然包含了“识别外部知识”的过程,但“获取”的维度名称容易让人产生歧义,即知识不用经过评价即可自动获得;同时,由于“获得”是企业对外部新知识进行评价后所经历的一个极其短暂的过程,没有必要设置一个“获取”的独立维度,可将评价和获取合并为一个维度,命名为“评价维度”。

(二)消化与转换的能力

莱恩和鲁巴肯将消化知识的能力定义为企业利用知识处理系统获取、储存和转移外部知识的能力。扎赫拉和乔治进一步认为,消化知识的能力是企业在现存的认知框架内理解新知识的能力,这一能力由一系列“有助于企业分析、处理、解释并理解从外部所获信息的惯例和流程”构成。廖等人认为,知识消化是将外部知识转移到企业内部的过程,这种知识转移的过程涉及一系列的步骤,比如,注意到新知识,感悟知识,判断知识,用现有认知模式对新知识进行整合并将其存储于记忆中。知识消化与知识转换有着密切联系。转换是企业将现有知识与所消化的新知识进行组合的能力,通常表现为对知识的增减或简单地用不同的方式对相同的知识作出解释。对比消化与转换维度的定义可知,消化本身就隐含了在现有的认知框架内对知识进行整合的能力,包含了转换维度的内涵,因此,可以将消化和转化合并为一个维度,命名为“消化维度”。

(三)知识共享的能力

知识共享的思想火花其实早在吸收能力概念提出时就已出现,该维度一般被描述为“知识在所有相关部门和个体间交流”,或“将新的外部知识发送到企业内合适的人和地点”。之所以将“共享”作为吸收能力的独立维度,这是因为外部知识的接收方——守门人或跨界者不总是那些需要应用这些知识的人,知识还必须经由个体转移到那些需要应用该知识的人。消化知识(对外)需要在企业边界和流程中创造对外开放的渠道,以此促进边界扫描和边界搭建,而共享知识(对内)依赖于有利团队工作的组织惯例和流程,需要将知识在组织内广泛传播。因此,学者们将知识共享纳入到吸收能力的维度结构中,认为消化维度与共享维度是相辅相成的互补维度。

(四)应用的能力

至今学者们也没有对应用知识的维度给出确切的定义,该维度定义通常借鉴扎赫拉和乔治关于“exploitation”维度的定义,即,使企业通过吸纳所获知识并对其进行转换从而提炼、扩展、平衡现有能力或创造新能力的一种组织能力。事实上,在吸收能力的维度研究中“exploitation”和“apply”的意思基本相同,都是企业将已消化和共享的知识用于商业用途的能力,即应用的能力。且由于“ex-ploitation”一词在国内学术界译法多种多样(比如,发展、开发、利用、使用、运用、挖掘),给研究带来了很多不便,因此,本文尊重吸收能力奠基人科恩和利文索尔最初的意旨,用“应用”(apply) 一词来命名吸收能力的最后一个维度。

三、吸收能力机制模型评述

(一)科恩和利文索尔的吸收能力机制模型

在科恩和利文索尔的开创性研究中,他们构建的吸收能力模型包含了评价、消化、应用3个维度,遗憾的是他们并没有对吸收能力的3个维度及其相互关系进行深入研究,但值得庆幸的是,他们的一些思想火花为吸收能力的研究者指明了方向。例如,他们认为,吸收能力依赖于企业先验相关知识,是累积发展出来的,当学习的对象与已知的知识相关时,吸收效果将达到最佳,这一观点启发了吸收能力动态特性的提出。科恩和利文索尔对个体和组织层面的吸收能力进行了区分,认为组织吸收能力基于个体吸收能力,但不是个体吸收能力的简单加总,而是个体吸收能力镶嵌作用的结果,这一分层次的视角为后来进行吸收能力多层次研究指明了方向。

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