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基于DEA的福建省R&D投入产出效率综合评价

减小字体 增大字体 作者:黄巧敏  来源:www.bob123.com  发布时间:最新发布
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  【摘要】本文应用数据包络分析方法,对福建省2000—2008年R&D投入产出效率进行了实证分析,并在此基础上提出一些建议,供有关决策或研究参考。 
  【关键词】R&D DEA C2R模型 C2GS2模型 
   
  一、福建省2000—2008年科技投入情况分析 
   
  1、R&D经费投入 
  (1)投入总量逐年增加,增长速度高于同期地区生产总值幅度;经费投入占地区生产总值的比重同样呈上升的发展态势。 
  自2000年以来,福建省R&D经费投入总量逐年增加。从下图可看出,2003年以后,R&D经费投入同比增幅明显高于同期GDP增长幅度(均为名义增长率,未考虑价格因素)。由于R&D活动是科技活动的核心,按照国际惯例,R&D经费支出的增长率应当高于同期GDP的增长率。只有这样,一个国家或者地区经济发展的后劲和实力才能得到长期保持和不断增长。同样,从图1中我们可以看到福建省R&D经费内部支出额占地区生产总值的比重自2002年起呈上升的发展态势。这表明福建省政府充分意识到科技进步对于经济增长的推动力,并切实加大投入力度。 
  (2)经费投入占地区生产总值比重居全国中下水平。2006年,福建省R&D经费支出总量占GDP比重以0.89%位列全国第14,与排名第一的北京市比重5.5%相差甚远,只相当于当年全国平均水平的62.17%。若跟发达国家相比,差距更大。2004年,经济合作与发展组织(OECD)发表了《主要科技指标》:在37个国家中,2002年,R&D经费支出总量占GDP比重超过或接近2%的国家有18个。其中最高的以色列为4.72%,瑞典达到4.27%,芬兰、日本、冰岛、韩国和美国都在3%左右,而欧盟15个成员国的平均水平也在1.9%,OECD成员国的平均水平达到2.26%。由此可见,福建省的R&D经费投入与发达国家甚至国内的部分省市有着较大差距。 
  (3)从经费投入结构看,福建的基础研究经费投入所占的比重偏低。R&D活动包括基础研究、应用研究和试验发展三类活动。基础研究是指为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识而进行的实验性或理论性研究。基础研究在为人类认识和改造世界、推动人类文明进步提供强大的知识和人才支撑的同时,也为一个国家积淀以人才、知识和文化为核心的智力资本。而2007年,福建省R&D经费支出按活动类型的分布结构为:基础研究占2.14%、应用研究占8.77%、试验发展为89.1%,基础研究经费投入所占的比重明显偏低。 
  2、人力投入 
  图2经费投入结构图 
  从图2中可以看出,除2002年,R&D活动人员数比上年负增长、增速低于同年全社会从业人员增速外,其余年份,R&D活动人员同比增速均高于全社会从业人员同比增速。由R&D活动人员人数的波动性我们可以了解到,R&D活动人员作为科技要素中最为活跃的要素,具有较强的波动性。由此也反映了我国人才配置正逐步走向市场化。 
   
  二、基于DEA的福建省R&D投入产出效率现状实证分析 
   
  数据包络分析(Data Envelopment Analysis,DEA)是由著名运筹学家查恩斯(A.Chames)在1978年提出的一种新的系统评价方法。它是一种根据同一类决策单元(DMU)的输入输出数据来评价各决策单元相对有效性的多指标评价方法。目前,该方法对社会系统多投入和多产出相对有效性评价具有其他分析方法不可比拟的优势。 
  1、建模机理 
  (1)C2R模型原理及评价。假设有n个部门或单位(称为“决策单元”(Decision Making Units)简称DMU),每个DMU都有m种输入和s种输出,其中,xj=(x1j,x2j,…,xmj)T>0,yj=(y1j,y2j,…,ysj)T>0,xij=DMUj对第 i种输入的投入量,yrj=DMUj对第r种输出的产出量 (j=1,2,…,n;i=1,2,…,m;r=1,2,…,s)。为方便,记DMUj0对应的输入、输出数据分别为x0=xj0,y0=yj0,1≤j0≤n。评价DMUj0的DEA模型(C2R)为(分式规划): 
  ma≤1,j=1,2,…,n,u≥0,v≥0,u≠0,v≠0(1) 
  其中,v=(v1,v2,…,vm)T,u=(u1,u2,…,us)T 分别为m种输入和s种输出的权系数。为了运算方便,上面的基本模型的线性规划等价于下面的对偶模型: 
   
  (2)式中,?兹为该决策单元DMU的有效值(指投入相对产出的有效利用程度),?姿j为重新构造的第j个决策单元DMUj的组合比例,S+、S-为松驰变量,?着为非阿基米德无穷小量,通常取?着=10-6。 
  (2)C2R模型的有效性判断。若?兹=1,并且S-=0,S+=0,则决策单元DMUj是DEA有效的,表示决策单元DMUj同时技术有效和规模有效。从技术的角度来看,各种资源得到了充分的利用,获得了最大的输出结果。 
   若?兹=1,且S-≠0或S+≠0时,则决策单元DMUj是弱DEA有效。如果某个S->0,则表示第该种输入指标有S-没有充分被利用;如果某个S+>0,则表示该种输出指标与最大输出值还有S+的不足。 
  若?兹<1,则决策单元DMUj为DEA无效,即在这n个决策单元组成的系统中,可通过组合将投入降至原投入x0的?兹比例而保持原产出y0不减。 
  从表2数据我们可以看出,除了2001年、2004年、2005年及2006年以外,福建省的R&D投入产出都同时达到了规模收益不变及技术效率最优。 
  (1)在规模效率与技术效率未同时达到最优的年份里,根据C2GS2结果,2001年为技术效率非最佳;2001年、2004年、2005年及2006年规模收益均为递减,表明此时在原有基础上加大投入并不能带来更高比例的产出。 
  (2)从投入冗余来看,2001年科学家工程师、R&D活动人员冗余率分别为8.90%、8.66%;2004年R&D活动人员、R&D投入强度冗余率分别为3.42%、13.54%;2005年,R&D活动人员投入有0.21%的冗余率;2006年R&D活动人员投入有3.62%的冗余率。这些年份的R&D投入的资源没有达到最优组合和充分利用,存在输入剩余,即在现有产出的水平下存在投入过剩。存在浪费的原因主要有四点。一是科技水平较低。虽然,福建省近年来加大对R&D发展的人力、物力、财力的投入力度,科技水平也有了长足的发展,但与世界上其他发达国家相比,还存在不小的差距。同时,缺乏在相关领域里一流的人才。2008年全省现有在闽和闽籍两院院士102人,与邻近省份浙江、江苏、广东有较大差距。二是缺乏有效的人才激励机制、人员结构不合理导致科研人员对经济发展的贡献没有发挥出来。三是缺乏有效的科技运行环境和机制。科学技术是强国富民之路,科学技术自身的发展及它对社会经济的作用,需要一定的运行机制与运行环境来支撑。科学技术在其内部,应有相对独立的自主发展的内在机制;在其外部,应有将科技进步与社会经济发展有机联系起来的运行环境。而目前对政府的绩效考核往往以GDP增量为主要指标,使得政府只考虑短期的经济效应,缺乏长期合理有效的科技发展战略。四是高水平重复投入导致资源浪费。目前各地根据自身禀赋优势制定了适合自身特点的科技发展战略,但不可避免地存在一些重复研究,因此较易出现项目扎堆现象。特别是在一些公共研发方面,各地都进行资金投入,就会导致有限的研发投入产生极大浪费。重复投资的现状不利于科技资源有效整合,易造成投入冗余而产出不足。 
  (3)从产出不足来看,2001年,高技术产业不足率为11.97%;而2004年专利数、技术市场成交合额分别有0.20%、8.70%的产出不足;2005年高技术产业14.72%的不足率,而2006年技术市场成交合额为26.82%的产出不足。存在产出不足的原因主要有以下几点。 
  一是缺乏核心技术。尽管福建省拥有的专利授权量逐渐增长,但50%以上为外观设计专利,发明所占比例一直保持在5%以下。 
  二是科技成果转化率低。福建省高等教育资源较为稀缺,长期以来高校和科研院所的科研与经济社会发展的现实需要相脱节,且企业创新能力薄弱,以企业为主体的技术创新体系需要进一步改进和完善。 
  三、对策建议 
  走科技兴省道路是大势所趋,针对目前福建省R&D活动的现状及存在的问题,我们提出以下建议。一是加强制度创新,创造R&D活动良好的外部环境。二是加大科技经费投入,改善经费投入结构。三是

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