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近十年美国R&D投入强度分析

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  [摘要] 本文在对美国R&D体系历史概况的分析基础上,将近十年美国研发经费投入强度进行了国际比较,并由此提出了对我国研发经费投入的几点启示。
  [关键词] 美国 R&D强度 国际比较 启示
  
  R&D投入经费是衡量一个国家或地区科技竞争力的重要指标,大多数国家在制定本国科技发展目标及规划时都对这一指标非常重视。特别是相对指标即R&D投入强度,是指R&D经费投入的金额与其他相关数量(GDP、企业销售收入等)的比值,用来反映R&D经费投入在其他相关数量中的比重。
  一、美国的R&D体系发展概况
  美国的R&D强度一直保持世界领先水平。其R&D投入强度变化情况大致可以分为以下五个阶段(见图1):
  第一阶段(1953年~1964年):这一阶段研发强度大幅度增长,从1953年的1.36%上升到1964年的最高点2.87%。其增长的主要原因是美国先后建立了国家科学基金会(NSF),国家航空航天局(NASA)等国家机构,加大了美国研发经费的投入。
  第二阶段(1964年~1978年):这一阶段研发强度逐渐回落, 研发强度从1964年的2.87%下降到1978年的2.12%。主要是由于20世纪60年代末70年代初发生的经济危机迫使联邦政府不得不大量削减研发的经费。
  第三阶段(1978年~1985年):这一阶段研发强度有所恢复, 研发强度从1978年的2.12%上升到1985年的2.72%。其主要原因是在“星球大战”计划的影响下,联邦政府对研发经费投入力度不断增大,并鼓励民间科学技术的研发活动。
  第四阶段(1985年~2002年):这一阶段研发出现了先降后升的局面。1985年~1991年美国经济发展放缓,研发强度出现小幅下降,但是到1994年,联邦政府先后出台了一系列措施刺激经济发展,使研发强度也从1994年的2.2%上升到2001年的2.71%。
  第五阶段(2003年-至今①):这一阶段由于受到2003年伊拉克战争的影响,使得此后数年美国经济增速趋缓,也使得联邦政府的研发经费由2003年的2.63%下降到2007年的2.53%。
  图1 美国研发(R&D)强度变化趋势图 (单位:%)
  从图1中可以看出,美国的R&D投入强度一直在2%-3%之间上下波动。自1985年以来,美国的R&D投入强度出现了明显的下降趋势。这主要是美国调整科技投入方向和加强军事R&D投入的结果。
  二、近十年美国R&D经费投入强度的国际比较
  近十年来,美国的R&D投入强度一直保持在年平均2.65%以上。从图2我们可以看出,美国的R&D投入强度与其他OECD成员国相比,其强度值虽不是世界最高的,但是,美国GDP总额却由1997年的7723亿美元每年增加到2006年的14487亿美元每年。逐年增长的GDP总额势必带来其R&D投入金额的逐年增大。
  图2 美国与英、法、德、日、中国1997年—2006年R&D经费投入强度国际比较(单位:%)
  三、美国高投入强度的原因分析
  1.政府调控基础研发和应用研发的不同方式。联邦政府对R&D 的基础研究活动采取了直接资助的方式,而对于产业界的技术研发活动及其他应用研究采取了间接推动的方式。
  2.吸纳移民,广揽英才。1965年以来,美国移民政策一直服务于吸引人才,受教育程度越高,在科学、数学和技术等领域所受的训练时间越长,移民美国的希望也就越大。2003年,美国493万被政府、大学、工业和科研单位雇用的科学家和工程师,25%在外国出生,在拥有博士学位的科学家和工程师雇员中,40%出生于国外。
  3.稳定的政治格局、完善的民主制度为R&D投入提供保障。自1776年建国以来,美国政治格局一直较为稳定。在稳定的政治格局下,美国形成了较为完善的民主制度,这种稳定的政治格局和完善的民主制度逐渐在美国社会形成了一种不畏艰辛,开拓进取的创新精神和生活方式,这种勇于开拓的精神也成为除联邦政府之外R&D活动的重要保障。
  四、美国R&D投入强度对我国的启示
  1.转变政府角色,加强基础研究投入。现阶段我国科技发展的主体必须实现由政府主导型向企业主导型的转变。政府在R&D活动中的职能应当从原来的“行政控制者”向“政策引导者”转变。同时,在深化科技体制改革的同时,注意加大对基础研发领域的直接支持力度,从而实现国家研究机构与企业在R&D上的联盟。
  2.加大科技人才队伍建设力度。通过尊重科技人员探索和创造的自由、保护科学发现和技术发明的优先权和知识产权等一系列的措施来创造科技人才成长的良好环境。同时加强国外科技人才的引进和对留学归国人员的政策扶持。
  3.加快相关科技保障政策的建立。进一步完善各级各类的科技保障政策,对有相关R&D投入的企业采取减免税收、提供低息贷款等方式,为企业在R&D应用领域的研究创作良好的外部环境。
  
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